Арбитражный суд Москвы обязал «РенКап Банк» — бывший российский «Ситибанк» — открыть счет депо компании Arbat Capital Group Ltd. и зачислить на него 560 тыс. обыкновенных акций «Сбербанка». Суд также признал незаконным отказ банка в переводе учета прав на бумаги.
Спор касался механизма принудительной конвертации депозитарных расписок российских компаний, который был введен после санкций 2022 года. Как следует из материалов дела, зарегистрированная на Британских Виргинских островах Arbat Capital Group Ltd., бенефициарами которой являются граждане России, в феврале 2022 года приобрела через американского брокера UBS Financial Services Inc. 140 тыс. ADR «Сбербанка». После введения блокирующих санкций США бумаги были автоматически конвертированы в 560 тыс. акций российского банка.
Осенью 2022 года компания подала в тогдашний «Ситибанк» заявление о принудительном переводе учета прав на акции, однако получила отказ. Банк сослался на отсутствие сведений о счете иностранного номинального держателя.
Суд встал на сторону истца. В решении указано, что банк обладал достаточной информацией для идентификации бумаг и проведения операции, а также не запросил у заявителя дополнительные документы в разумный срок. Более того, суд отметил, что отказ был направлен лишь в последний день установленного законом периода, фактически лишив инвестора возможности устранить замечания.
Арбитраж также сослался на позиции Верховного суда и разъяснения Банка России, согласно которым депозитарии обязаны добросовестно проверять представленные документы и не могут ограничиваться формальным перечнем требований. При этом бремя доказывания в подобных спорах должно распределяться между сторонами, а не полностью перекладываться на инвестора.
В итоге суд признал отказ «РенКап Банка» незаконным и обязал кредитную организацию открыть истцу счет депо и зачислить на него акции «Сбербанка».
