Стандарты комплаенс для кредитно-финансовых организаций повысят прозрачность в банковской сфере. Такое мнение высказал начальник главного управления противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке ЦБ РФ Валерий Лях.
«Итоговый результат (введения таких стандартов — АБН) — это, конечно, создание препятствий в реализации преступных планов, заключающихся в отказе финансовой организации от проведения “сомнительной”, “подозрительной” или непрозрачной операции», — сказал Лях. При этом, подчеркнул он, правила и нормы только вынуждают «плохих» участников рынка разрабатывать новые схемы нарушений, которые формально не попадают под запреты.
Таким образом, комплаенс-службы должны вообще преградить организациям доступ к инсайдерской деятельности, легализации нечестных доходов, манипулированию рынком. Кроме того, кредитно-финансовые организации нужно обязать предоставлять Банку России отчетности в полном и достоверном виде.
Отметим, стандарты комплаенс – это стандарты контроля за поведением участников рынка. Представители ЦБ, Московской биржи и Сбербанка организуют обсуждение на Международном финансовом конгрессе. Он пройдет в Петербурге с 29 июня по 1 июля. Мероприятие состоится в 25 раз. На него собирается приехать глава ЦБ РФ Эльвира Набиуллина.
